证监会1号罚单来了!阜兴系涉嫌集资诈骗事实查明,挪用资金365亿
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2020-01-09 12:10:26 来源:

  2020年证监会1字号行政禁入决定书发布,“80后”阜兴集团朱一栋被终身禁入证券市场。

  证监会对阜兴集团朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员市场禁入决定书,决定书提到,阜兴系私募机构发行基金产品募集资金,绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用,已核查的160个基金产品共计募集资金368.45亿元; 除留存于募资账户、投资标的公司账户的资金余额外,其余募集资金未按约定用途使用,属于挪用基金财产,挪用金额合计365.65亿元,占已分析资金总额的99.37%。 其中,部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。 用于提成佣金的金额为6.04亿元,用于个人挥霍的金额为0.65亿元,构成侵占基金财产,侵占金额为6.69亿元。

  证监会对阜兴集团法定代表人朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;对余亮采取十年证券市场禁入措施。

  阜兴系私募机构募集金额368亿

  证监会调查显示,上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行等机构由朱一栋、赵卓权实际控制,朱一栋、赵卓权通过阜兴集团实际控制阜兴系私募机构从事私募基金管理业务。

  据统计,阜兴系私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只。私募基金产品约定的主要投资领域为合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等。已备案的160只私募基金产品累计募集本金368.45亿元。

  经查,阜兴系私募机构有“四宗罪”,一是侵占、挪用基金财产;二是向不特定投资者公开宣传推介私募产品;三是向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益;四是未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  利用员工、亲友身份证注册壳公司挪用资金

  具体到侵占、挪用基金财产,证监会发现,阜兴集团注册并控制大量关联企业,产品约定投向绝大多数为阜兴系关联公司。

  朱一栋、赵卓权等人安排阜兴集团总裁办和行政部工作人员使用公司员工、亲友的身份证注册大量公司,阜兴集团档案部登记造册并集中管理公章和证照。朱一栋、赵卓权等人实际控制的关联企业达365家(包括阜兴集团以及已注销、吊销的相关公司),其中多为无实际业务的壳公司。

  同时,阜兴系私募机构发行并完成备案的160个产品的约定投向集中于富建集团有限公司等43家阜兴系关联公司的股权、股权收益权、债权、经营收益权及其他资产,涉及金额361.91亿元,占全部投向金额的98.90%。

  阜兴集团还利用阜兴系关联公司或关联自然人账户统一划转阜兴系私募机构募集资金,资金运作具有明显的资金池特征。具有资金池特征的账户主要有24个,占全部资金流水涉及的单位或自然人账户数量的4.87%,但资金池的累计资金进出合计达7976亿元,占目前所获得用于分析的全部资金流水总量的44.62%。

  基金产品募集后,资金在进入投向账户后,随即转入资金池的金额达292.75亿元,占全部募集资金的79.46%;直接转入其他关联方或其他单位及自然人账户后,通过资金划转,再次转入关联方资金池的金额55.71亿元,占全部募集资金的15.12%。综上,募集资金从投向账户最终转入关联方资金池的总量达到348.46亿元,占全部募集资金比例达94.58%。

  阜兴系私募机构发行基金产品募集资金,其中绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用,而是在转入约定投资标的账户后不久,即通过阜兴集团关联企业或关联个人账户多次过桥后,汇入阜兴集团控制的“资金池”账户,由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用,主要用途包括兑付基金及常州恒琪债权包产品本息、偿还财通证券资管产品本息、归还信托及银行债务本息、各类资产或股权购买、偿付被重组公司债务、二级市场股票操纵、提成奖励、个人挥霍、日常费用等。根据立信会计师事务所出具的司法鉴定意见里的数据,已核查的160个基金产品共计募集资金368.45亿元,立信会计师事务所核查分析了其中367.97亿元的资金流向,例如用于兑付产品本息的金额达到156.70亿元,被关联公司及个人占用的达到44.20亿元,用于资产或股权购买36.44亿元,而购买的这些资产和股权也并非基金募集时约定的投资标的,仅剩余少量资金留存于账户。

  除留存于募资账户、投资标的公司账户的资金余额外,其余募集资金未按约定用途使用,属于挪用基金财产,挪用金额合计365.65亿元,占已分析资金总额的99.37%。其中,部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。用于提成佣金的金额为6.04亿元,用于个人挥霍的金额为0.65亿元,构成侵占基金财产,侵占金额为6.69亿元。

  盲打电话和短信推介私募产品

  阜兴系私募机构通过多种方式向不特定投资者公开宣传推介私募产品:

  一是部分基金销售人员在赵卓权、余亮等人的授意下通过盲打电话、盲发短信等方式向不特定对象宣传推介私募产品;

  二是部分基金销售人员向客户要求将产品转介绍给其他亲友;

  三是上海意隆的公司网站上的“预约评估”栏目、上海郁泰公司网站上的“在线咨询”栏目未设置必要的合格投资者调查问卷等前期确认程序,供不特定投资者留下联系方式,上海意隆的销售人员会联系这些不特定投资者推介私募产品;

  四是上海意隆、上海郁泰和上海西尚的公司网站或微信公众号上会推送宣传推介材料,例如社会公众都可以通过上海意隆公司网站的“产品动态”栏目、上海郁泰和上海西尚公司网站的“新闻中心”栏目查看产品信息,不需要注册登录或者合格投资者问卷调查等前期程序,上海郁泰运营的微信公众号“郁泰投资”在2016年6月之前也会推送预发售产品的信息。 以上行为实质上构成向不特定投资者公开宣传私募产品。 上海意隆主要负责前两类业务,上海意隆和上海郁泰共同负责后两类业务。

  阜兴系私募机构还向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益,未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  违法情节特别严重被罚终身市场禁入

  证监会认为,阜兴系私募机构的行为涉案金额特别巨大、涉及投资者众多、情节特别严重,严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响。朱一栋、赵卓权是阜兴系私募机构违法行为的直接负责的主管人员,违法情节特别严重;余亮是阜兴系私募机构违法行为的其他直接责任人员,违法情节较为严重;徐铭、张敏、李木松、王源是阜兴系私募机构违法行为的其他直接责任人员,违法情节严重。

  遂决定,对朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;对余亮采取十年证券市场禁入措施;对徐铭、张敏、李木松、王源采取三年证券市场禁入措施。

  朱一栋已被捕,此前因操纵被罚300万+3年市场禁入

  这并不是朱一栋首次在资本市场拿到罚单,他曾在2018年因操纵市场违法行为已被采取300万罚款+三年证券市场禁入措施。

  2016年3月15日,阜兴集团开始在二级市场买入“大连电瓷”,2016年6月28日起,阜兴集团开始与李卫卫合作,以做大公司市值为目的,操纵“大连电瓷”股价,2017年3月2日,大连电瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日,阜兴集团、李卫卫累计控制使用461个账户,在155个交易日交易“大连电瓷”。大连电瓷于2017年12月6日复牌后,股价连续跌停,至12月11日盘中打开跌停,之后账户组陆续卖出大连电瓷股票。基于此,朱一栋及多位阜兴系员工领到罚单。

  不仅如此,朱一栋还在2018年9月,因涉嫌集资诈骗罪、操纵证券市场罪被批准逮捕,和他一起被捕的还有另外7名阜兴系的犯罪嫌疑人。此前他阜兴系私募产品爆雷,朱一栋潜逃出国,随后公安机关在境外将朱一栋缉捕归案,并于2018年8月29日押解回国。

  2019年3月,上海警方发布通报信息称,警方经大量侦查工作,已查清阜兴集团涉嫌集资诈骗的犯罪事实。

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